- Екатерина ХабидулинаРедакция Forbes
Миллиардер Тимур Турлов получил предупреждение от SEC. Американский регулятор интересовался отношениями брокера Freedom Holding с институциональными инвесторами и его практикой бухучета, связанной с внутренними сделками. Freedom и Турлов представили SEC свои возражения
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) направила уведомление Уэллса миллиардеру, гендиректору Freedom Holding Тимуру Турлову (№ 643 в глобальном рейтинге миллиардеров Forbes, состояние, по данным Forbes Real-Time Billionaires на 2 июня, — $6,4 млрд), следует из годового финансового отчета компании.
Уведомление Уэллса — это официальное предупреждение, связанное с проверкой SEC и предполагающее, что регулятор может принять меры принуждения. Компания имеет возможность представить аргументы в свою защиту, прежде чем SEC решит, что делать дальше — прекратить проверку или продолжить разбирательства.
Турлов получил уведомление Уэллса 11 марта. SEC интересовала деятельность Freedom Holding и некоторых ее руководителей с 2021 года. Расследование касалось расчетов по сделкам и отношений компании с некоторыми институциональными инвесторами — маркетмейкерами небиржевых брокерских «дочек» вне США. Также SEC проверял раскрытие информации практики бухгалтерского учета, связанной с интернализированными сделками, то есть внебиржевыми операциями между клиентами внутри клиринговой фирмы. Freedom Holding и Турлов оспорили «предварительное заключение» SEC.
Уведомление Уэллса означает, что SEC завершила проверку, которую она проводила с 2021 года, заявила Freedom Holding. Представители брокера подчеркнули, что это не обвинение, не иск и не установленный факт нарушения. Уведомление означает, что SEC сформировала предварительную позицию и дает компании возможность представить свои аргументы. «Freedom Holding изложил свою позицию в рамках установленной процедуры. Мы сотрудничаем с SEC и намерены продолжать конструктивное взаимодействие по этому вопросу», — сообщила компания.
Уведомления Уэллса получали почти все профессиональные участники Уолл-стрит, и в большинстве случаев все заканчивалось штрафом без признания вины, отметил независимый финансовый аналитик Андрей Чеботарев.
По итогам 2026 финансового года, который завершился 31 марта, Freedom Holding увеличила чистую прибыль на 101%, до $153,3 млн. Выручка увеличилась на 9%, до $2,19 млрд. Совокупные активы Freedom выросли на 33%, до $13,16 млрд — в основном за счет роста собственного инвестиционного портфеля и остатков средств клиентов на брокерских счетах.
В 2023 году CNBC со ссылкой на источники сообщал, что офис SEC в Бостоне начал проверку в отношении Freedom Holding. В частности, чиновники проверяли компанию на предмет инсайдерской торговли акциями и офшорного филиала, который мог быть связан с попавшими под санкции лицами.
Это произошло спустя пару месяцев после публикации отчета инвесторов-активистов Hindenburg Research, которые обвинили Freedom Holding в уклонении от санкций, манипулировании рынком и других нарушениях. Они утверждали, что Freedom якобы продолжает вести бизнес на российском рынке и «открыто пренебрегает санкциями», а также процедурами проверки подозрительных финансовых операций.
Турлов и Freedom отрицали утверждения Hindenburg Research. Компания назвала расследование спекуляцией и набором ничем не подтвержденных данных, а Турлов счел целью авторов «прославиться» и «заработать». Независимая проверка подтверждений обвинениям Hindenburg Research не нашла.
Обновлено 15:08 мск: добавлен комментарий Freedom Holding
Источник: www.forbes.ru
